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                    《認證機構及認證人員失信管理暫行規定》

                    發布于:2019-02-25 14:56 作者: 閱讀量:514

                    7月6日,認監委發布了《認證機構及認證人員失信管理暫行規定》(以下簡稱《規定》)。認證機構、認證人員違背誠實信用原則,發生嚴重違反法律、行政法規、部門規章行為的,將被認監委列入失信名錄,也就是通常所說的“黑名單”。該規定自發布之日起施行。這是認證行業首次建立黑名單機制,也是認證行業加強市場監管、整治認證亂象的重要舉措。

                    剛剛召開的全國市場監管工作座談會提出“完善企業經營異常名錄、黑名單和信用修復制度,構建完善聯合懲戒機制”“著力解決認證領域違法操作、虛假認證、買證賣證等違法問題,提升認證認可的公正性”。會后認監委迅速發布實施該《規定》,對認證機構及認證人員失信行為實施懲戒,是強化事中事后監管的具體體現,必將起到震懾違規行為、警示教育從業機構和人員、凈化認證市場的重要作用。

                    一、為什么要制定發布認證行業“黑名單”制度?

                    認證認可的本質屬性是“傳遞信任,服務發展”,核心價值與生命力是誠實信用。國家有關文件明確把認證機構、認證人員列為信用重點監管對象,要求對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。例如:

                    《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)中,“第二部分(二)深入推進商務誠信建設:中介服務業信用建設。建立完善中介服務機構及其從業人員的信用記錄和披露制度,并作為市場行政執法部門實施信用分類管理的重要依據。重點加強公證仲裁類、律師類、會計類、擔保類、鑒證類、檢驗檢測類、評估類、認證類、代理類、經紀類、職業介紹類、咨詢類、交易類等機構信用分類管理,探索建立科學合理的評估指標體系、評估制度和工作機制”。

                    《中共中央辦公廳國務院辦公廳印發<關于加快推進失信被執行人信用監督、警示和懲戒機制建設的意見>的通知》(中辦發〔2016〕64號)中,“(四)準入資格限制2:限制失信被執行人從事危險化學品生產經營儲存、煙花爆竹生產經營、礦山生產和安全評價、認證、檢測、檢驗等行業;限制失信被執行人擔任上述行業單位主要負責人及董事、監事、高級管理人員,已擔任相關職務的,按規定程序要求予以變更”。

                    《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號) 中,“三、健全約束和懲戒失信行為機制(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒:對嚴重失信企業及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執業人員等實施市場和行業禁入措施”。

                    《國務院關于加強質量認證體系建設 促進全面質量管理的意見》(國發〔2018〕3號)中,“嚴格落實從業機構及人員責任。推行從業機構公開承諾和信息公示制度,建立從業機構及從業人員誠信檔案,完善永久退出和終身禁入等失信懲戒機制,提高違法失信成本?!?

                    為加強認證行業信用體系建設,倡導誠實守信,懲戒失信行為,根據《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》以及國家有關信用管理要求,認監委制定發布《認證機構及認證人員失信管理暫行規定》。

                    二、什么情況將會被列入“黑名單”?

                    有下列情形之一的,認證機構及認證人員將被認監委列入失信名錄:

                    (一)認證機構出具虛假或者嚴重失實的認證結論,被撤銷批準文件;

                    (二)認證機構超出批準范圍從事認證活動,被撤銷批準文件;

                    (三)認證機構以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資質,被撤銷批準文件;

                    (四)申請人在申請認證機構資質過程中,隱瞞有關情況或者提供虛假材料,被給予行政處罰;

                    (五)認證人員對出具虛假認證結論負有直接責任或者存在其他嚴重違法違規行為,被撤銷執業資格;

                    (六)認證機構及認證人員被列入其他部委發布的國家信用信息失信主體名錄。

                    認證機構及認證人員失信名錄將在認監委官方網站上公布。

                    三、被列入“黑名單”會有什么影響?

                    認監委對列入失信名錄的認證機構及認證人員將采取以下懲戒措施:

                    (一)認證機構資質的申請人及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入失信名錄的,對其認證機構資質申請不予批準;

                    (二)認證機構及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入失信名錄的,對其認證機構資質延續、認證領域擴大申請不予批準;

                    (三)認證機構法定代表人、主要負責人、認證人員列入失信名錄的,其所在認證機構列入重點行政監管對象。

                    歸納起來就是:列入“黑名單”之后,申請認證機構資質將被不予批準;已經取得認證機構資質的,資質延續、領域擴大不予批準;列入“黑名單”的人員到哪個認證機構從業,哪個機構就將被認監委列入重點行政監管對象。

                    此外,認證機構及認證人員失信信息將按照規定與國家相關信用信息查詢平臺共享。認監委還將推動國家相關部門對失信認證機構及認證人員實施聯合懲戒。



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