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                    回避制度

                    發布于:2019-02-25 11:32 作者: 閱讀量:557

                    第一條 為了避免評級過程中可能出現的利益沖突,保障評級結果的獨立、客觀、公正,特制定本制度。

                    第二條 本制度所指回避是指因公司、信評委委員、評級從業人員與受評對象存在利益沖突而不得承攬或參與該評級項目的情形。

                    第三條 公司及評級從業人員應保持形式和實質上的獨立性和客觀性,確保評級不受委托人、發行人、投資者及其他市場參與者的影響。公司非員工股東不得兼任評級總監。

                    第四條 公司及評級從業人員不得從事任何與評級活動存在利益沖突的證券或衍生品交易。公司及其實際控制人、董事、監事及高級管理人員、評級項目組成員及其直系親屬、信用評級委員會成員及其直系親屬在開展證券評級業務期間,不得買賣受評級機構或受評級證券發行人發行或提供擔保及其他支持的證券或衍生品。

                    第五條 公司及評級從業人員不得有不正當交易、商業賄賂以及同時向受評企業提供評級與咨詢服務等影響信用評級質量的違法違規行為。

                    第六條 評級小組成員不得連續五年為同一受評企業或其相關第三方連續提供信用評級服務,自期滿未逾兩年的不得再參與該受評企業或其關聯企業的評級活動。信用評級委員會委員擔任評級小組負責人或成員的,不得作為該項目的評審委員。

                    第七條 公司與受評級機構或者受評級證券發行人存在下列利益沖突的,不得受托開展證券市場資信評級業務:

                    1.公司與受評級機構或者受評級證券發行人為同一實際控制人所控制;

                    2.同一股東持有公司、受評級機構或者受評級證券發行人的股份均達到 5%以上;

                    3.受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有公司股份達到 5%以上;

                    4.公司及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到 5%以上;

                    5.公司及其實際控制人在開展證券評級業務之前 6 個月內買賣受評級證券;

                    6.中國證監會等監管部門或自律機構基于保護投資者、維護社會公共利益認定的其他存在利益沖突情形。

                    第八條 評審委員、評級從業人員在開展證券市場資信評級業務期間有下列情形之一的,應當向公司聲明并回避:

                    1.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到 5%以上,或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人;

                    2.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員;

                    3.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人;

                    4.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過 50 萬元,或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過 50 萬元的交易;

                    5.中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。

                    第九條 出現以下情形,公司及參與信用評級的人員(包括評級小組成員和信用評級委員會委員)不得參與銀行間債券市場相關信用評級業務:

                    1.公司與受評企業或其關聯機構存在足以影響信用評級獨立性的股權關聯關系及開展評級業務前 6 個月內持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸;

                    2.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業或其關聯機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過 50 萬元人民幣;

                    3.在開展信用評級業務期間,公司及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品;

                    4.中國銀行間市場交易商協會認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。

                    第十條 回避人員包括本人、家庭成員及有利益關聯的員工。

                    第十一條 合規管理部負責審查評級業務合同是否存在上述規定的回避情形。如果存在回避情形的,則公司不得受托開展該信用評級項目,員工不得參與回避項目的評級或評審。

                    第十二條 公司董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員發生本制度規定的可能導致回避的情形后,應及時向合規管理部門提交該事項的書面說明。

                    第十三條 公司評級總監和信用評級委員會主任委員根據申報情況審核決定評級人員、報告審核人員、信評委委員等是否進行回避。評級人員、報告審核人員和信評委委員在接受公司指派參與評級項目過程中,發現存在本制度規定的回避情形的,亦應主動向部門負責人說明,由公司評級總監或信用評級委員會主任委員決定變更人員。

                    第十四條 凡存在前述需回避的情形,參與項目的所有人員及其他員工均應主動向公司評級總監和合規管理部門負責人等申請回避。

                    第十五條 對于已開展的信用評級項目,在任一階段發現上述需回避情形時,即應立即中斷評級行為直至消除回避情形或終止評級。

                    第十六條 公司合規管理部門對信用評級業務流程中本制度執行環節的合法合規性進行檢查,并負責處理投訴及與市場參與者和社會公眾的溝通交流,及時答復質詢與疑問。

                    第十七條 有應回避情形而未主動申請回避的行為或有員工違反本制度規定的,公司將根據情況對主要責任人的績效考核成績進行扣分;情節嚴重的,可以并處降級或解除勞動合同。

                    第十八條 評級人員的違規行為對公司造成損失的,應根據過錯程度承擔賠償責任。

                    第十九條 本制度適用于公司全體員工。對評級業務過程中外部專家的聘用亦參照本制度執行。

                    第二十條 本制度由公司辦公會審定、解釋和修訂,并自下發之日起執行。



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