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                    評級業務信息保密制度

                    發布于:2019-02-25 11:22 作者: 閱讀量:599

                    第一章 總 則


                    第一條 為了保護評級業務開展過程中知悉的國家秘密、商業秘密和個人隱私等信息的安全,維護國家利益、受評對象和公司的合法權益,特制定本制度。


                    第二條 本制度適用于公司所有與評級業務相關的人員,包括公司董事、監事、高級管理人員、評級人員及其他人員。評級過程中的外聘專家亦參照執行本制度。


                    第二章 保密信息


                    第三條 按照是否需要保密,公司評級業務信息分為普通信息和涉密信息。普通信息不屬于保密信息,無須進行保密處理;按照需要保密的重要性高低,涉密信息的密級分為“絕密”、“機密”、“秘密”三級。絕密信息是最重要的公司秘密,泄露會使公司的權益遭受特別嚴重的損害;機密信息是重要的公司秘密,泄露會使公司權益遭受到嚴重的損害;秘密信息是一般的公司秘密,泄露會使公司的權益遭受損害。涉密信息無論密級如何,均應進行保密處理。


                    第四條 涉密信息中的秘密信息,僅限于公司內部公開;機密信息僅限于相關業務人員知曉;絕密信息僅信息提供方同意的人員或公司總經理同意的人員有權接觸。


                    第五條 保密信息不論是以書面形式、電子記錄形式、光學記錄形式、磁盤記錄形式,還是以其他記錄形式保存,均屬于保密對象。


                    第六條 公司開展評級業務時,應與受評級機構或受評級證券發行人簽訂保密協議或在評級業務委托書中約定保密條款。


                    第七條 保密信息的內容包括:

                    1、數據庫、計算機軟件;

                    2、評級業務委托協議和收費信息、保密協議、承諾函等;

                    3、受評對象提供的所有文字資料和電子版資料、現場調查記錄; 受評對象提供的跟蹤評級資料等;按照評級業務委托協議或保密協議要求,在評級業務開展過程中收集、整理的需要保密的有關委托方或發行人的相關資料;

                    4、評級過程中,接觸到的涉及委托方或發行人經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的內幕信息;

                    5、在未經委托方同意或監管部門批準公開發布前的,按照其要求需要公開披露的評級報告和評級結果(包括評級報告的中間稿)、數據表格等文字版和電子版資料;

                    6、在業務開展過程中通過非公開渠道收集的相關資料;

                    7、信評委會議紀要、工作記錄、表決過程和表決結果;

                    8、未批準公開發布前的研究報告和翻譯資料;

                    9、其他有關法律法規、監管部門文件和經辦人員認為需要保密的文件。


                    第三章 信息保密措施


                    第八條 公司與所有員工簽訂保密協議,約定公司員工的保密事項和保密責任。


                    第九條 公司總經理全面負責評級業務信息保密工作,公司其他高管、各部門負責人負責分管部門的評級業務信息保密工作。


                    第十條 評級人員和公司其他人員對于在開展評級業務活動中知悉的國家秘密、商業秘密、涉及個人的隱私和協定的不可公開信息, 應當依法履行保密義務,不得利用相關信息為任何機構或個人謀取不正當利益。


                    第十一條 評級人員對于所了解的受評對象的專利、專有技術及雙方事先約定的保密事項應當嚴格保守秘密,除得到委托方、受評對象的書面允許外,不得提供或泄露給第三方,也不能將其用于私人目的。國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證以及有關法律、法規要求提供或依據保密協議或保密條款可以公開的情況除外。


                    第十二條 在評級項目組工作期間,項目組成員要妥善保管保密內容的文字版和外部存儲設備。在完成評級工作后,項目組成員及公司其他人不準保存第七條中的第 5、6 項保密內容的文字版和電子版資料,應在評級檔案移交綜合部的同時,在個人計算機和外部存儲設備中刪除。對于涉密信息,業務人員或檔案管理人員應當依據本制度第三、四條規定和實際保密工作需要標明密級,并確定保密期限。保密期限屆滿,自行解密。


                    第十三條 評級報告中應盡量避免涉及受評對象未公開的保密資料和內幕信息,若評級報告中涉及受評主體未公開的保密資料和內幕信息,該評級報告僅能提供給受評主體,未經受評主體同意,不得提供給任何第三方;但法律、行政法規另有規定的除外。


                    第十四條 評級相關人員應妥善保管在評級過程中獲取的受評對象所有評級資料,防止與項目無關的人員獲知。


                    第十五條 評級相關人員計算機中的保密信息必須設置口令,所有存在于評級管理系統中的信息,不得隨意導出系統。


                    第十六條 采用電腦技術存取、處理、傳遞的公司秘密由信息科技部協助需求發起部門負責保密處理;評級相關人員要外發郵件的評級相關信息應從公司的電子郵箱中郵發,不得采用其他方式傳送。


                    第十七條 評審會議涉及的評審內容在評級結果發布前應該嚴加保密,與會者不應以任何方式向外泄露。

                    在上海證券交易所及深圳證券交易所上市交易及轉讓債券的信用評級信息原則上應當在非交易時間披露。在信用評級信息依法披露之前,除用于監管部門指定用途、評級業務委托書中約定用途、委托方及受評對象外,證券評級機構及其評級從業人員應當履行信息保密義務,不得對外泄露評級結果。


                    第十八條 如外聘評審專家參加評審會議的,會前評級秘書須請專家簽署《承諾書》,對評審過程中接觸到的相關資料和信息保密事項予以承諾,并將此作為評審文件一并存檔。


                    第十九條 評級業務信息中的涉密信息,應由專人負責保管。需要存檔的,由公司檔案管理人員在存檔時候注明其密級、保密期限和閱讀權限。涉密信息為電子文檔資料的,由負責處理該涉密信息的人員或檔案管理人員進行保密處理。


                    第二十條 因工作需要,個人可向公司借閱有關評級報告、工作底稿;個人借閱有關評級報告、工作底稿后要承擔所借閱有關評級報告、工作底稿的保密責任。


                    第二十一條 非經公司總經理批準,不得復制和摘抄保密文件; 文印人員按照規定流程進行打印、復印和掃描保密文件須做好保密防范工作,承擔保密責任。未經公司總經理批準,無關人員不得借閱、復印和復制機密和絕密的涉密信息。


                    第二十二條 對文印的多余或作廢保密文件,文印人員要即時進行銷毀,不得留存或以廢紙利用形式流出文印室,用于打印和掃描后的電子文件發送相關部門后應于當日進行物理性刪除。


                    第二十三條 公司行政人員收發所有紙質評級文件和資料須嚴格進行登記,避免保密文件未經批準傳出;收到郵件、傳真后要及時登記并交給收件人簽收。


                    第二十四條 員工因工作需要借閱存檔保密文件時,應按公司《評級項目檔案管理制度》辦理借閱手續。


                    第二十五條 公司對外提供涉密信息必須執行嚴格的報批程序, 經過主管領導及公司總經理的簽字確認,且應符合與客戶簽訂的保密協議的規定。除公司《評級業務相關信息的報備與披露管理制度》中規定的評級信息披露方式外,任何人未經授權嚴禁以任何形式披露評級信息。公司員工外出攜帶涉密資料時,必須采取必要的安全措施。


                    第二十六條 公司員工不得探聽與自身工作權限無關的保密信息, 不得在私人交往和通信中泄露保密信息,不得將保密信息攜帶至與工作無關的場所,不得在公共場所談論保密信息,通過其他方式傳遞保密信息。


                    第二十七條 公司員工發現涉密資料(信息)已經泄露或者可能泄露時,應立即采取措施并及時上報相關領導。


                    第二十八條 員工在離職前應將載有保密信息的任何文件、資料或軟件、程序按公司要求歸還或予以銷毀,刪除任何有記憶裝置中的任何保密信息,并且不得繼續使用這些保密信息,非經公司書面同意, 離職后員工必須繼續履行保密義務直至保密信息解密,不得向任何第三方泄露、給予或轉讓保密信息,或將保密信息與任何第三方合作利用、開發等。


                    第二十九條 對于違反公司評級信息保密制度的員工,公司將根據情況對主要責任人的績效考核成績進行扣分;情節嚴重的,可以并處降級或解除勞動合同。離職員工違反保密義務給公司造成重大損失的,移送有權部門處理。


                    第三十條 員工的泄密行為給公司造成損失的,應根據過錯程度承擔賠償責任。故意或過失泄露涉密信息,給公司帶來嚴重后果或重大經濟損失的,公司將酌情給予相應的行政和經濟處罰,觸犯法律的,將移送司法部門處理。


                    第三十一條 本制度由公司辦公會審定、解釋和修訂,并自下發之日起執行。



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