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                    評級從業人員執業行為守則

                    發布于:2019-02-25 10:17 作者: 閱讀量:754

                    第一章 總 則

                    第一條 為規范公司評級從業人員的執業行為,切實履行評級職責,保障評級質量,加強自律管理,特制定本守則。

                    第二條 本守則所稱評級從業人員是指從事評級業務的管理人員和業務人員。


                    第二章 執業基本準則

                    第三條 評級從業人員應遵守國家相關法律法規,接受并配合監管部門和自律機構的監管與自律管理。

                    第四條 評級從業人員應嚴格遵守監管部門、自律機構和公司制訂的評級內控制度、業務管理制度、員工廉潔從業行為管理規定和各類技術規范。

                    第五條 評級從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業和公司聲譽。

                    第六條 評級從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時,應及時向公司報告。

                    第七條 評級從業人員應自覺維護行業和公司形象,不在公共場合及媒體上發表貶低、詆毀、損害公司和同行聲譽的言論;不在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳。

                    第八條 評級從業人員應依據與公司簽署的保密協議的規定,采取所有合理措施,保守國家秘密、公司的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務,但下列情況除外:

                    1.國家司法機關和監管部門按照有關規定進行調查取證的;

                    2.有關法律、法規要求提供的;

                    3.依據保密協議或保密條款獲授權后公開的。

                    第九條 除受評對象或其相關第三方外,評級從業人員不得透露公司的任何信用等級信息或將來可能決定的信用等級信息;不得將提供信用評級服務過程中所獲得的重大非公共信息以及尚未對外公布的信用級別在公司內部或對外泄露;禁止買賣在提供信用評級服務過

                    程中所獲得的重大非公共信息,或利用該重大非公共信息從事證券交易并不當獲利的行為。

                    第十條 評級從業人員離職,應當遵守保密協議、競業禁止約定及向公司所做的其他承諾。


                    第三章 執業要求

                    第十一條 公司高級管理人員及其他評級從業人員應自覺抵制不正當交易和商業賄賂行為,不得索取或接受現金、貴重禮品或其他好處,也不得宴請及向監管機構工作人員贈送禮品、禮金及卡券等物品。凡收到客戶或來自于系統內部公關的禮品、禮金、卡券者,除應及時返還外,還應向公司紀檢監察部門報告。對于無法返還的錢物,須統一上交,不得私自留存或公用。

                    第十二條 評級從業人員應具備以下條件:

                    1.正直誠實,品行良好;

                    2.應具備與信用評級相適應的專業知識和經驗,能夠勝任所從事的業務,并按監管要求取得相應從業資格;

                    3.最近 3 年內未受到刑事處罰或者監管機構的行政處罰;

                    4.未被金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已滿;

                    5.法律法規、部門規章規定的其他情形。

                    第十三條 評級從業人員應遵守真實、一致、獨立、客觀、公正和審慎的原則。

                    1.真實原則是指在評級過程中,應按照合理的程序和方法對評級所收集的數據和資料進行分析、評估,并按照合理、規范的程序審定評級結果;

                    2.一致原則是指在評級業務過程中所采用的評級程序、評級方法要與公司公開的程序和方法一致;公司對同一類受評對象進行評級,或者對同一受評對象進行跟蹤評級,應當采用一致的評級方法、模型與程序;

                    3.獨立原則是指信用評級委員會成員、評級從業人員在評級過程中應保持獨立性,在執行評級業務、形成評級意見、出具評級報告時應獨立于受評對象和其他利益相關者,不得受受評對象(發行人)及其他外來因素的影響,應根據所收集的數據和資料獨立做出評判;

                    4.客觀原則是指評級從業人員在評級過程中應做到公正,應以實事求是的態度從事資信評級工作,不帶有任何偏見,不以主觀意愿或個人偏好行事,全面、深入地了解受評對象信用狀況,客觀揭示受評對象信用風險;

                    5.公正原則是指公司及評級從業人員應當誠信執業,遵守職業道德,公平、誠實地對待評級利益各方,防范利益沖突;

                    6.審慎原則是指在評級資料的分析和做出判斷過程中應持謹慎態度,特別是對定性指標的分析和判斷時。在分析基礎資料時,應準確指出影響受評對象經營的潛在風險,對受評對象某些指標的極端情況要做深入分析。

                    第十四條 評級從業人員應遵照公司的技術規范、工作標準、評級操作流程以及質量管理、風險控制、合規管理等管理制度開展評級業務工作。

                    第十五條 評級從業人員存在公司《回避制度》規定的回避事項時,應主動向公司聲明并申請回避。

                    第十六條 評級從業人員不得有下列行為:

                    1.向金融監管機構報送有虛假陳述或者有重大遺漏的文件、資料;

                    2.對公司的股東及有利益關系者進行評級;

                    3.向信用評級委員會提供受評對象虛假信息,或協同受評對象或其他市場參與主體合謀篡改評級資料從而歪曲評級結果;

                    4.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告;

                    5.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;

                    6. 以承諾、分享投資收益或者分擔投資損失、以明示或默示方式承諾、保證信用級別、通過參與級別競標、低于合理成本的價格進行壓價競爭,詆毀同行等不正當競爭手段招攬業務,進行惡性競爭;

                    7. 在評級委托協議簽訂前向委托方或相關機構反饋信用級別或級別區間,包括通過預評估級別或級別區間等方式參與營銷、以直接或間接方式向委托方或相關機構反饋級別區間等行為;

                    8.出具的評級報告中由于主觀故意或未履行勤勉盡責義務存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

                    9.未經受評對象的同意將有關評級資料和信息向社會公布或泄露他人,但國家法律和行政法規、相關監管部門另有規定的除外;

                    10.在日常業務流程中,超出公司已公布分析的范圍,表述與公司已公布觀點不一致的意見,公布任何內部使用的非公開信息或專有信息;

                    11.以個人名義承接評級業務;

                    12.利用職務之便和執業中所掌握的受評對象的資料和情況為自己謀取私利;

                    13.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,索要或接受受評對象正常業務接待之外的現金、禮品、特別招待或其他利益;

                    14.出租、出借、轉讓、涂改評級業務許可證;

                    15.接受他人委托從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益;

                    16.從事與評級業務有利益沖突的兼職業務;

                    17.從事國家法律、法規及評級業務相關監管部門規定的其他禁止行為。


                    第四章 執業管理

                    第十七條 為提高評級從業人員的職業道德和業務水平,公司定期或不定期地組織各種形式的相關培訓。

                    第十八條 評級從業人員從事評級業務必須取得監管部門認可的執業資格,并按規定接受繼續培訓。

                    第十九條 評級從業人員一旦獲悉公司相關人員可能違反本制度的情況,應通過各種形式以匿名或署名方式,立即向公司合規管理部報告。

                    第二十條 公司或者公司管理人員對評級從業人員發出指令涉嫌違法違規的,評級人員應及時按照公司內部程序向公司合規管理人員報告。

                    第二十一條 公司合規管理部負責監督檢查評級從業人員依法合規執業,對違反本守則的行為進行調查,提出處理意見。對違反本守則的相關行為建立誠信記錄,存入個人檔案。

                    第二十二條 公司合規管理部調查不規范行為應遵循合法、客觀、公正原則,尊重和維護當事人的正當權益,準確界定不規范行為,并對舉報人提供必要的保護。

                    第二十三條 評級從業人員違反本守則規定的,公司將根據情況對責任人的績效考核成績進行扣分;情節嚴重的,公司可以并處降級或解除勞動合同。


                    第五章 附 則

                    第二十四條 本守則由公司辦公會審定、解釋和修訂,并自下發之日起執行。



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